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国信证券甘(gan)肃某员工被警(jing)示 无(wu)证做投顾并约定分享(xiang)收益,杨峥,证监会(hui),经管(guan)
我国经济网北京10月10日讯 甘(gan)肃证监局网站昨(zuo)日披露了关于(yu)对杨峥采取出具警(jing)示函措施的(de)决意。
经查,杨峥正在(zai)国信证券股份有限公司(si)甘(gan)肃分公司(si)从业期间,正在(zai)未注册(ce)登记为证券投资顾问(wen)的(de)环境下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享(xiang)投资收益。上(shang)述行为违反了《证券投资顾问(wen)营业暂行规定》(证监会(hui)公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人经管(guan)暂行规定》(证监会(hui)公告〔2020〕20号)第十二条第三项、《证券公司(si)和证券投资基金经管(guan)公司(si)合规经管(guan)办法》(证监会(hui)令第166号)第十条第二款的(de)规定。
依据《证券投资顾问(wen)营业暂行规定》(证监会(hui)公告〔2020〕20号)第三十三条、《证券经纪人经管(guan)暂行规定》(证监会(hui)公告〔2020〕20号)第二十四条、第二十六条第一款、《证券公司(si)和证券投资基金经管(guan)公司(si)合规经管(guan)办法》(证监会(hui)令第166号)第三十二条第一款的(de)规定,甘(gan)肃证监局决意对杨峥采取出具警(jing)示函的(de)行政监管(guan)措施,并记入(ru)证券期货市场诚信档(dang)案。
以下为原文(wen):